A influência da CVM nos casos Americanas e Magazine Luiza

Como a Resolução 44 da CVM teve influência nos casos Americanas e Magazine Luiza?

Introdução Na última sexta-feira dia 10/03, o site guia do investidor publicou matéria noticiando que o Magazine Luiza (MGLU3) divulgou fato relevante ao mercado informando que no quarto trimestre de 2022 arcou com um prejuízo líquido de R$35,9 milhões. Comparado a 2021, no mesmo período a empresa declarou lucro de R$93 milhões.  Conforme veremos a […]

Como tirar sua certificação PQO em Compliance?

Certificação PQO

O que é? PQO é uma certificação desenvolvida pela B3, que significa “Programa de Qualificação Profissional”. Esse projeto está presente em mais de 120 instituições, compondo uma das ações criadas pela B3 para otimizar o atendimento e operações que são realizadas pelo sistema financeiro. O seu principal objetivo é avaliar a qualidade e formação de […]

Saiba tudo que você precisa saber sobre a ISO e suas implicações

Você saberia dizer o que é ISO? E como afeta a sua empresa?

O que é ISO? Muitos se perguntam ou possuem dúvidas sobre o que é uma ISO, não conhecendo sua definição e os impactos que causam nas instituições. A palavra ISO é oriunda do inglês, e significa International Organization for Standardization, que significa “Organização Internacional para Padronização”. Sua fundação ocorreu em 1946 em Genebra (Suíça), com o […]

Como implantar Compliance Financeiro em bancos e fintechs?

Como combater a fraudes em bancos e fintechs

O que é Compliance Financeiro? De forma ampla, “Compliance” é o ato de estar em conformidade com normas, leis, regulamentos, políticas, tanto documentos internos, quanto externos à organização. Pode-se dizer que ele atua reprimindo qualquer conduta de inconformidade, e previne a ocorrência de que a instituição seja acometida por riscos. O “Compliance” ganhou muito espaço […]

Você saberia dizer o que é Compliance Regulatório?

Você saberia dizer o que é riscos regulatórios?

Apesar do Compliance possuir outros focos, como por exemplo, controles internos e operacionais da organização, investigação e análises de riscos, quando nos deparamos com o compliance regulatório, ainda é algo crucial para a área, principalmente para o setor financeiro, que engloba uma grande e complexa estrutura de regulamentações, contendo resoluções, instruções normativas, circulares e leis […]